Die Online-Handelsplattform Robinhood hat sich bereit erklärt, 29,75 Millionen US-Dollar zu zahlen, um mehrere Untersuchungen der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) im Zusammenhang mit den Aufsichts- und Compliance-Praktiken des Unternehmens beizulegen.
Der Vergleich besteht aus einer zivilrechtlichen Geldstrafe in Höhe von 26 Millionen US-Dollar und einer Rückerstattung an die Kunden in Höhe von 3,75 Millionen US-Dollar, so die FINRA am 7. März. Robinhood hat es versäumt, “auf Warnsignale für potenzielles Fehlverhalten zu reagieren”, sagte die FINRA, was zu Verstößen gegen die Geldwäschebekämpfung und die Aufsicht und Transparenz führte.
FINRA stellte fest, dass Robinhood Financial es versäumt habe, sein Clearingsystem angemessen zu überwachen, obwohl es aufgrund der erhöhten Nachfrage zwischen März 2020 und Januar 2021 zu spürbaren Verarbeitungsverzögerungen kam, was mit der Zeit zusammenfällt, in der Robinhood den Handel mit sogenannten Meme-Aktien wie GameStop (GME) und AMC Entertainment Holdings (AMC) einschränkte.
FINRA sagte, dass Robinhood Financial und Robinhood Securities es auch versäumt haben, manipulative Geschäfte, verdächtige Geldbewegungen und Fälle, in denen Kundenkonten von Hackern übernommen wurden, zu erkennen, zu untersuchen oder zu melden.
Außerdem wurde festgestellt, dass Robinhood Financial “Tausende von Konten” eröffnet hat, ohne die Identität der Kunden angemessen überprüft zu haben, so FINRA.
Die Finanzaufsichtsbehörde fügte hinzu, dass Robinhood es versäumt habe, angemessene Programme zur Bekämpfung der Geldwäsche einzurichten und umzusetzen.
Robinhood hat es außerdem versäumt, die Kommunikation in den sozialen Medien angemessen zu überwachen und zu bewahren”, indem es Beiträge von bezahlten Social-Media-Influencern förderte, so FINRA weiter.
“Einige dieser Mitteilungen enthielten Aussagen, die vielversprechend oder nicht fair und ausgewogen und somit für die Anleger irreführend waren.”
Auszug aus der FINRA-Untersuchung zu Robinhood. Quelle: FINRA
Die Rückerstattung in Höhe von 3,75 Millionen US-Dollar rührt daher, dass Robinhood Financial seinen Kunden falsche oder unvollständige Angaben gemacht hat, indem es Marktorders in Limitorders umgewandelt hat.
Sowohl Robinhood Financial als auch Robinhood Securities erklärten sich mit den Feststellungen der FINRA einverstanden, ohne die Vorwürfe zuzugeben oder zu bestreiten.
Zwei Monate zuvor haben zwei Robinhood-Unternehmen am 13. Januar einen 45-Millionen-Dollar-Vergleich mit der US-amerikanischen Wertpapieraufsichtsbehörde geschlossen, nachdem eine Untersuchung dem Unternehmen Verstöße gegen mehr als 10 wertpapierrechtliche Bestimmungen vorgeworfen hatte.
Robinhood Financial und Robinhood Securities haben im Rahmen dieser Untersuchung “bestimmte Feststellungen eingeräumt”. Darin wird ihnen u. a. vorgeworfen, dass sie es versäumt haben, die elektronische Kommunikation mit Kunden zwischen 2020 und 2021 aufzubewahren.
In der Zwischenzeit meldete Robinhood im vierten Quartal 2024 einen Unternehmensrekord von 916 Millionen US-Dollar Nettogewinn und über 1 Milliarde US-Dollar Umsatz.
Die Krypto-Einnahmen machten 358 Millionen US-Dollar der Transaktioneinnahmen von Robinhood in Höhe von 672 Millionen US-Dollar aus – ein Anstieg von 200 % im Vergleich zum Vorjahr -, während das Krypto-Handelsvolumen im Vergleich zum Vorjahr um 450 % auf 71 Milliarden US-Dollar stieg.
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