Kristin Johnson, eine Kommissarin der US-Handelsaufsicht (CFTC), hat kürzlich drei Vorschläge für die Regulierung von Künstlicher Intelligenz (KI) in Bezug auf die US-Finanzmärkte vorgelegt.
Auf einer Sitzung des Beratenden Technologieausschusses der CFTC vom 2. Mai erläuterte Johnson entsprechend die dreiteilige Agenda ihrer Behörde, die aus der Schaffung eines „prinzipienbasierten Rahmens“ zur Bewertung der mit der Integration von KI in die Finanzmärkte verbundenen Risiken, verschärften Strafen für den vorsätzlichen Missbrauch von KI und der Einrichtung einer Arbeitsgruppe zur „Evaluierung, Bewertung und Harmonisierung von Leitlinien, Aufsicht und Regulierung im Hinblick auf die zunehmende Integration von KI in die Finanzmärkte“ besteht.
Während die Forderung von Regierungsbehörden nach der Einrichtung von speziellen Arbeitsgruppen und besseren Formen der Risikobewertung nichts Neues ist, ist die Forderung, dass Verbrechen, die mit Hilfe von KI begangen werden, mit „verschärften Strafen“ belegt werden sollten, hingegen eine erhebliche Änderungen der Ausrichtung im Umgang mit der neuen Technologie.
Johnson zitierte eine frühere Rede der stellvertretenden US-Justizministerin Lisa Monaco, die einst sagte, dass „Waffen die Gefahr für Leib und Leben erhöhen, weshalb die Strafen härter ausfallen, wenn sie zur Begehung von Verbrechen verwendet werden. Wie eine Feuerwaffe kann auch die KI die Gefahr eines Verbrechens erhöhen“.
Laut Johnson sollten das Aufkommen von KI-Technologien und deren Missbrauchspotenzial deshalb ähnlich behandelt werden:
„Um diese Bedenken auszuräumen, sollte die Kommission höhere Strafen für diejenigen einführen, die absichtlich KI-Technologien einsetzen, um Betrug, Marktmanipulation oder die Umgehung unserer Vorschriften zu betreiben. Böswillige Akteure, die KI nutzen würden, um gegen unsere Vorschriften zu verstoßen, müssen gewarnt und ausreichend davon abgehalten werden, KI als Waffe für Betrug, Marktmanipulation oder eine andere Störung des Betriebs oder der Integrität unserer Märkte einzusetzen.“
Die Worte der Kommissarin folgen auf die jüngste Ernennung des ersten Chief AI Officer der CFTC, Ted Kaouk. Kaouk war zuvor bei der CFTC als Chief Data Officer und Direktor der Abteilung für Daten tätig.
Unterdessen hat die Abgeordnete Maxine Waters, das ranghöchste Mitglied des Ausschusses für Finanzdienstleistungen, kürzlich einen Brief an US-Präsident Jose Biden verfasst, in dem sie die Nominierung Johnsons für den Posten des stellvertretenden Sekretärs für Finanzinstitute im US-Finanzministerium empfiehlt. Im Falle seiner Ernennung und Bestätigung würde Johnson eine Schlüsselrolle bei der Einführung von Gesetzen und Maßnahmen im Zusammenhang mit dem US-Finanzmarkt spielen.
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